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证监会点名处罚东兴证券 保荐材料粗制滥造有些过分

原标题:证监【会】点名处罚投【行】“【小】黑马”东兴证券保荐材料粗制滥造【有】些【过】【分】

东兴证券保荐【大】胜达(603687.SH)【的】【可】转债【发】【行】项目,近收【到】【了】证监【会】【的】反馈意【见】。【一】次普通【的】【可】转债【发】【行】,让【人】关注【的】【是】,证监【会】【在】【问】询函【中】直指保荐书制【作】粗糙【的】【问】题。另外,【还】点【出】【了】保荐书【中】【部】【分】陈述“答非【所】【问】”。

东兴证券【在】收【到】【问】询【后】,【对】相关【问】题【进】【行】【了】复核、修订,并【对】涉【事】投【行】【人】员【进】【行】【了】处罚。【对】负【有】直接责任【的】保代罚款8万,【对】项目团队负责【人】【和】投【行】【部】负责【人】合计罚款3万,【对】其【他】责任【人】【作】【出】程度【不】【一】【的】薪酬扣罚。

具体【事】情【是】【这】【样】,东兴证券【在】早【前】提交【的】《募集【说】明书》【中】,涉及【两】项明显【的】【问】题:

“【十】【一】、报告期内公司、控股股东及实际控制【人】【所】【作】【出】【的】重【要】承诺及承诺【的】履【行】情况”,证监【会】认【为】,东兴证券仅列举【了】相关【的】承诺,未【说】明履【行】情况;

“(【三】)【发】【行】【人】【的】控股股东【和】实际控制【人】、【发】【行】【人】董【事】、监【事】、高级管理【人】员涉及【的】重【大】诉讼、仲裁【可】【能】【行】政处罚情况”,【对】应【的】内容【为】截至【本】尽职调查报告签署,【发】【行】【人】【的】控股股东、实际控制【人】、董【事】、监【事】、高级管理【人】员【不】存【在】涉及刑【事】诉讼【的】情况。证监【会】认【为】,申报材料【中】存【在】粗糙【的】【问】题。

东兴证券【在】更货币【后】【的】申报材料【里】【对】【上】述情况【进】【行】【了】整改及修订,并称,【在】【本】次【可】转债申报材料制【作】【过】程【中】,项目组【在】撰写【部】【分】申报文件【时】存【在】【一】【定】【工】【作】疏忽,导致【部】【分】内容未【能】完【全】符合标题。

项目组已针【对】申报材料【中】【出】现【的】【问】题【进】【行】【了】【全】【面】复核检查,并且【对】《募集【说】明书》、《尽职调查报告》等文件【进】【行】【了】通读,【对】申报材料【进】【行】【了】整改、修订。

修改内容如【下】:

东兴证券回复,公司高度重视【本】次【可】转债【发】【行】申请文件差错【事】项,【对】项目组尽职调查【过】程【和】【工】【作】底稿文件【进】【行】【了】详细【的】复核。

另【对】相关情况【和】责任【人】员【进】【行】【了】【部】门内【部】通报批评,根据保荐机构内【部】规【定】【作】【出】【问】责追究并予【以】处罚:【对】负【有】直接责任【的】保荐代表【人】合计扣罚薪酬8万元,【对】负【有】管理责任【的】团队负责【人】【和】投资银【行】总【部】【部】门负责【人】合计扣罚薪酬3万元,【对】负【有】较【主】【要】责任【的】【经】办【人】员【和】负【有】次【要】责任【的】其【他】项目组【成】员【以】及其【他】相关【人】员【分】别处【以】数额【不】等【的】薪酬扣罚处理。

【不】【过】,保荐材料制【作】“粗糙”【的】东兴证券,【过】【去】【两】【年】投【行】业务高歌猛【进】,【在】头【部】券商“瓜【分】”项目【的】【大】环境【下】,2018、2019【两】【年】其投【行】业务达【成】【了】【不】错【的】【成】绩,【一】度被市场【看】【作】【是】投【行】“【小】黑马”。

2019【年】【上】半【年】,A股【全】市场共【发】【行】182【个】股权融资项目,募集高丽5,094.51亿元,共【发】【行】【了】64只货币股,募集高丽611.57亿元。且优质项目均往头【部】券商聚拢。【这】【一】背景【下】,2019【年】【上】半【年】,东兴证券达【成】【了】承销IPO项目3单,合计募集高丽27.71亿元。

根据证券业协【会】数据, 2017【年】“【小】黑马”东兴证券投【行】业务营收仅列第19名,2018【年】升至第13位,【而】【在】2019【年】【上】半【年】,东兴证券再升1位,位列第12。

(原标题:证监【会】点名处罚投【行】“【小】黑马”东兴证券,保荐材料粗制滥造【有】些【过】【分】)

(责任编辑:魏京婷)



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最新评论
  • 留言时间:2020-04-06 15:17:16董羽梵 恭贺 理想是帆,有坚定健康的理想,必定也会有耐晒抗雨的帆,海风偶尔会让帆动摇不定,但只要心在跳心在思,总能迎风起帆,到达心中的彼岸。
  • 留言时间:2020-03-27 18:51:46唐坜 预贺 真心感谢你,困难时陪我身旁,沮丧时给我希望,奋斗时添我力量,为我把风雨遮挡。亲爱的朋友,愿将我的快乐和幸福,同你分享。
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